[单选题]
机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（ ）以下罚款。
A .1万元
B .2万元
C .3万元
D .5万元
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习题解析
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1 .《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二〉》规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，属于单位集资诈骗的，数额在（ ）万元以上的，应予以立案追诉。
A 30 B 50 C 80 D 100
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，（ ）。
A 处以3年以下有期徒刑 B 处以罚金 C 可以免予刑事处罚 D 处以管制或者拘禁
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中，认定为应当从重处罚情形不包括（ ）。
A 不配合证券监管机构监管，或者拒绝 B 在信息披露违法案件中变造 C 3次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分 D 在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .根据《中华人民共和国刑法》规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处（ ）。
A 1万元以上10万元以下罚金 B 2万元以上20万元以下罚金 C 3万元以上30万元以下罚金 D 5万元以上50万元以下罚金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（ ）内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A 10日 B 30日 C 45日 D 60日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起（ ）个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。
A 5 B 10 C 15 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A 15 B 20 C 25 D 30
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .被协会采取纪律处分未满（ ），不得注册为投资主办人。
A 1年 B 2年 C 3年 D 5年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，诚信信息中因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（ ）。
A 1年 B 3年 C 5年 D 长期有效
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
