[单选题]
下列不属于专业投资者的是（ ）。
A .社会保障基金
B .慈善基金等社会公益基金
C .合格境内机构投资者
D .人民币合格境外机构投资者
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习题解析
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1 .风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者，符合以下（ ）情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。
A 不具有完全民事行为能力 B 没有风险容忍度 C 不愿承受任何投资损失 D 财务状况较差
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，数据库中应当包含的信息有（ ）。
A 投资者近5年收入证明 B 投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录 C 投资者历次风险承受能力评估问卷内容 D 投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务，应当遵守的匹配要求有（ ）。
A 投资期限符合投资者的投资目标 B 投资品种符合投资者的投资目标 C 期望收益符合投资者的投资目标 D 产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .依据法律、法规及其他相关规定对经营机构履行适当性义务进行监督管理的机构是（ ）。
A 证券期货交易所 B 中国证券业协会 C 中国登记结算机构 D 中国证监会及其派出机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，主要包括（ ）。
A 投资者分类的依据 B 产品或服务分级的依据 C 适当性匹配的标准 D 执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列普通投资者中，经营机构应当进行回访的有（ ）。
A 没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失的 B 生活来源主要依靠积蓄或社会保障的 C 购买或接受高风险产品或服务的 D 购买或接受低风险产品或服务的
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列关于普通投资者和专业投资者的表述，错误的是（ ）。
A 专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务 B 普通投资者可以申请转化成为专业投资者，经营机构无权决定是否同意其转化 C 普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .经营机构半年度自查报告的内容包括（ ）。
A 适当性制度建设 B 数据库管理 C 适当性评估与匹配 D 投诉处理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .某产品的风险等级高于投资者易某的风险承受能力，某经营机构告知了易某不适合购买该产品后，易某仍主动要求购买该产品，若易某属于风险承受能力最低类别，则下列表述正确的是（ ）。
A 易某可以直接购买该产品 B 易某不可以购买该产品 C 签署特别的书面风险警示材料后易某可以购买该产品 D 经营机构在进行了特别的书面风险警示后，易某仍坚持购买的，可以向其销售该产品
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
