[单选题]
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（ ）。
A .检查制度
B .信息披露
C .定期巡视
D .证券公司向监管机构的报告制度
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习题解析
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1 .证券公司从事中间介绍业务，证券公司的下列（ ）行为不属于《期货交易管理条例》处罚的范围。
A 未经许可擅自开展介绍业务 B 对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户 C 代理客户进行期货交易 D 对客户资料进行严格审核
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（ ）。
A 5% B 10% C 15% D 20%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（ ）内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
A 3个月 B 6个月 C 1年 D 2年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .证券登记结算机构采取多边净额结算方式的，应当根据业务规则作为结算参与人的共同对手方，按照（ ）的原则，以结算参与人为结算单位办理清算交收。
A 货银对付 B 现金交易 C 定期支付 D 信用支付
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .下列不属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的是（ ）。
A 侵占 B 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 C 为客户介绍相关的风险 D 泄露客户资料
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .（ ）的功能是向客户提供证券估值和投资评级等投资分析意见，是证券公司维护客户、帮助客户实现账户增值的重要手段。
A 证券经纪业务 B 证券研究报告 C 证券投资咨询 D 证券投资顾问
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件不包括（ ）。
A 年度业务报 B 公司章程 C 企业法人营业执照 D 由注册会计师提供的验资报告
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定，“荐股软件”是指具备下列（ ）的软件产品、软件工具或者终端设备。①提供具体证券投资品种选择建议②提供其他证券投资分析、预测或者建议③提供具体证券投资品种的买卖时机建议④提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
A ①②③④ B ①②③ C ②③④ D ①③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .中国证监会和地方证管办（证监会）的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，尚不构成犯罪的，依法（ ）。
A 给予行政处罚 B 给予行政处分 C 追究刑事责任 D 给予经济处罚
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
