[单选题]
证券公司从事中间介绍业务，证券公司的下列（ ）行为不属于《期货交易管理条例》处罚的范围。
A .未经许可擅自开展介绍业务
B .对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户
C .代理客户进行期货交易
D .对客户资料进行严格审核
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习题解析
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1 .证券公司应当健全（ ），明确代销金融产品的回访要求，及时发现并妥善处理不当销售金融产品及其他违法违规问题。
A 审慎监管制度 B 客户回访制度 C 客户监管制度 D 合法合规制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .关于证券公司从事中间介绍业务的相关规定叙述错误的是（ ）。
A 证券公司可以接受任意一家期货公司的委托从事介绍业务 B 证券公司应当按照合规 C 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户 D 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A 1 B 2 C 5 D 7
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .（ ）是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
A 股票质押 B 股票质押回购 C 股票抵押 D 股票融资融券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（ ）关系。
A 委托 B 代理 C 从属 D 制约
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（ ）。
A 5% B 10% C 15% D 20%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（ ）内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
A 3个月 B 6个月 C 1年 D 2年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .证券登记结算机构采取多边净额结算方式的，应当根据业务规则作为结算参与人的共同对手方，按照（ ）的原则，以结算参与人为结算单位办理清算交收。
A 货银对付 B 现金交易 C 定期支付 D 信用支付
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .下列不属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的是（ ）。
A 侵占 B 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 C 为客户介绍相关的风险 D 泄露客户资料
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
