国有资产监督管理机构或者所出资企业收到备案材料后，对材料齐全的，在20个工作日内办理备案手续，必要时可组织有关专家参与备案评审。（　　）

1 .《证券法》第八十四条规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督管理机构报告。”禁止交易的行为包括（　　）。

A 内幕交易 B 操纵证券交易市场 C 编造 D 欺诈客户

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .证券业务相关机构工作人员故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者损毁交易记录的需要接受处罚，处罚种类包括（　　）。

A 撤销证券从业资格 B 罚款 C 警告 D 撤职

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，必须严格履行法定职责，保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。（　　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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4 .资产评估机构出具有关报告和文件的过程，其实也是其履行社会公证和社会监督的职能，有利于证券市场的健康发展。（　　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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5 .根据有关规定，各级国有资产监督管理机构负责其所出资企业的国有资产评估监管工作。（　　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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7 .资产评估机构应当具有证券业务评估资格的方能为公司公开发行债券出具评估报告。（　　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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8 .为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。（　　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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9 .内幕信息并非指上市公司尚未公开的所有相关信息，只有那些可能对上市公司证券的市场价格产生重大影响的尚未公开的信息才属于内幕信息。（　　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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10 .内幕知情人或非法获取内幕信息的人，在内幕消息公开前不得购买该公司的证券、或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。（　　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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