[多选题]
证券业务相关机构工作人员故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者损毁交易记录的需要接受处罚，处罚种类包括（ ）。
A .撤销证券从业资格
B .罚款
C .警告
D .撤职
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习题解析
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1 .申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送文件，包括（ ）。
A 公司营业执照 B 公司章程 C 公司债券募集办法 D 资产评估报告和验资报告
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多选题
提问时间:
2021-08-24
2 .下列说法正确的有（ ）。
A 根据证券法的规定，资产评估机构属于证券服务机构 B 根据证券法的规定，在申请证券发行过程中，发行人需要聘请资产评估等中介机构和人员，这些机构和人员身份独立 C 资产评估机构出具有关报告和文件的过程，其实也是...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
3 .《国有资产评估管理暂行办法》的主要内容包括（ ）。
A 总则部分 B 资产评估部分 C 核准预备案部分 D 检查监督部分
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
4 .甲、乙、丙、丁在中国境内投资设立了一家中外合资经营企业，其中：甲、乙为国有企业，丙为集体所有制企业，丁为外国企业。甲、乙、丙、丁的出资比例依次为30%、30%、10%、30%。该合营企业股东发生的下列行为中，依法应当进行国有资产评估的有（ ）。
A 甲将出资额全部转让给乙 B 甲将出资额全部转让给丙 C 甲 D 甲将出资额转让给该合营企业股东以外的另一国有企业
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多选题
提问时间:
2021-08-24
5 .《证券法》第八十四条规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督管理机构报告。”禁止交易的行为包括（ ）。
A 内幕交易 B 操纵证券交易市场 C 编造 D 欺诈客户
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
7 .为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，必须严格履行法定职责，保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-24
8 .资产评估机构出具有关报告和文件的过程，其实也是其履行社会公证和社会监督的职能，有利于证券市场的健康发展。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
9 .根据有关规定，各级国有资产监督管理机构负责其所出资企业的国有资产评估监管工作。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
10 .国有资产监督管理机构或者所出资企业收到备案材料后，对材料齐全的，在20个工作日内办理备案手续，必要时可组织有关专家参与备案评审。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
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2021-08-24
