证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（　）内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

1 .证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户有（　）。Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.客户信用交易担保证券账户Ⅲ.信用交易证券交收账户Ⅳ.融资专用资金账户

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .下列关于期货交易的对冲的说法，正确的有（　）。Ⅰ.在开仓和平常的时候分别做两笔交易Ⅱ.开仓和平仓的交易品种、数量、期限相同Ⅲ.开仓和平仓的交易方向相同Ⅳ.对冲交易并不进行实物交割

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .关于代销金融产品业务的监督管理和法律责任，下列说法中，正确的是（　）。①基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务②基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务③证券公司及其从业人员违反规定的，证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给予行政处罚④募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求限期改正、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理或办理相关业务、撤销管理人登记等纪律处分

A ①③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，下列属于可提供服务的是（　）。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施Ⅲ.代理客户进行期货交易、结算或者交割Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .关于套期保值的基本做法，下列说法不正确的是（　）。

A 套期保值分为多头套期保值和空头套期保值 B 多头套期保值的交易者担心未来现货价格上涨，买入期货合约 C 多头套期保值的交易者担心未来现货价格上涨，卖出期货合约 D 空头套期保值的交易者担心未来现货价格下跌，卖出...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .证券公司的私募基金子公司及其下设特殊目的机构的下列行为符合规定的是（　）。Ⅰ.对外提供担保和贷款Ⅱ.对所投资企业的债务承担连带责任Ⅲ.购买投资级公司债Ⅳ.购买短期融资券

A Ⅲ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .将金融期权分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等的依据是（　）。

A 金融期权基础资产的流动性大小 B 金融期权基础资产性质的不同 C 金融期权投资风险的大小 D 金融期权基础资产的收益水平

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司有下列（　）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。①代理客户进行期货交易、结算或者交割②收付、存取或者划转期货保证金③为客户从事期货交易提供融资或者担保④未按规定审查客户的开户资料和身份真实性

A ①③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场是（　）。

A 新加坡证券市场 B 美国证券市场 C 英国证券市场 D 中国香港市场

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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