[单选题]
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司有下列（ ）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。①代理客户进行期货交易、结算或者交割②收付、存取或者划转期货保证金③为客户从事期货交易提供融资或者担保④未按规定审查客户的开户资料和身份真实性
A .①③
B .①②④
C .②③④
D .①②③④
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习题解析
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1 .证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，下列属于可提供服务的是（ ）。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施Ⅲ.代理客户进行期货交易、结算或者交割Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅱ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于套期保值的基本做法，下列说法不正确的是（ ）。
A 套期保值分为多头套期保值和空头套期保值 B 多头套期保值的交易者担心未来现货价格上涨，买入期货合约 C 多头套期保值的交易者担心未来现货价格上涨，卖出期货合约 D 空头套期保值的交易者担心未来现货价格下跌，卖出...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A 10个工作日 B 15个工作日 C 25个工作日 D 5个工作日
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券公司的私募基金子公司及其下设特殊目的机构的下列行为符合规定的是（ ）。Ⅰ.对外提供担保和贷款Ⅱ.对所投资企业的债务承担连带责任Ⅲ.购买投资级公司债Ⅳ.购买短期融资券
A Ⅲ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .将金融期权分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等的依据是（ ）。
A 金融期权基础资产的流动性大小 B 金融期权基础资产性质的不同 C 金融期权投资风险的大小 D 金融期权基础资产的收益水平
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场是（ ）。
A 新加坡证券市场 B 美国证券市场 C 英国证券市场 D 中国香港市场
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .关于金融期权的说法正确的有（ ）。Ⅰ.一般地说，凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易Ⅱ.期权的买方只有权利没有义务，而期权的卖方只有义务没有权利Ⅲ.在金融期权交易中，期权出售者需开立保证金账户，并按规定缴纳保证Ⅳ.金融期权交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，交易双方将因价格的变动而发生现金流转
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .另类子公司应当在完成工商登记后（ ）内在本公司及证券公司网站上披露另类子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。
A 3个工作日 B 5个工作日 C 25个工作日 D 15个工作日
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单选题
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2021-08-25
10 .下列属于证券服务机构的有（ ）。Ⅰ.投资咨询机构Ⅱ.资产评估机构Ⅲ.财务顾问机构Ⅳ.资信评级机构
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
