[判断题]
中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。( )
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .我国《证券法》还规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
3 .证券公司应当建立证券研究报告的审查机制，对证券研究报告的内容是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券等进行审查。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
4 .中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
5 .根据《证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务可以不必分开管理。（ ）
Y 对 N 错
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2021-08-22
7 .证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
8 .证券公司办理集合资产管理业务，设立限定性集合资产管理计划的资产投资于权益类证券以及股票型证券投资基金，不得超过该计划资产净值的30％。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
9 .证券公司应当建立证券研究报告的审查机制，对证券研究报告的内容是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券等可适当选取部分进行审查。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
10 .在2011年1月之前，原使用于证券分析师的职业道德准则对投资顾问不具有执业约束力。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
