[判断题]
证券公司应当建立证券研究报告的审查机制，对证券研究报告的内容是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券等可适当选取部分进行审查。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .根据《证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务可以不必分开管理。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。( )
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .证券公司办理集合资产管理业务，设立限定性集合资产管理计划的资产投资于权益类证券以及股票型证券投资基金，不得超过该计划资产净值的30％。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .在2011年1月之前，原使用于证券分析师的职业道德准则对投资顾问不具有执业约束力。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
8 .发布证券研究报告与证券经纪业务在立法或者规则上是相互联系的。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订协议、单独收取费用，且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨淘业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
10 .券商担任首次公开发行股票的管理者或合作管理者时，其分析师白发行日起40天内不得发布关于该发行人的研究报告。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
