[判断题]
经营机构及其从业人员应当对在履行投资者适当性工作职责过程中获取的投资者信息、投资者风险承受能力评估结果等信息和资料严格保密，防止信息和资料被泄露或者被不当利用。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .当符合条件的法人或者其他组织被划分为专业投资者时，机构投资者应当提供最近三年的财务报表、金融资产证明文件、本机构的投资经历。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
2 .专业投资者如需转化为普通投资者，应当书面告知经营机构，经营机构应当按照普通投资者的标准，对其履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
3 .经营机构应当根据（ ）的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见，并告知投资者相关情况。
A 投资者和产品或者服务 B 风险特征和程度 C 产品或者服务分级 D 产品或者服务的不同风险等级
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .经营机构应当制作产品或服务风险等级评估表，根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列关于经营机构适当性内部管理的表述，错误的是（ ）。
A 经营机构应当制定适当性内部管理制度，明确投资者分类 B 经营机构应当严格按照内部管理制度进行分类 C 经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的风控制度和制度机制 D 经营机构采取鼓励不适当销售的考核激励...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .境外期货经营机构转委托代理开展特定品种交易的，应当遵守期货经营机构投资者适当性管理实施指引规定。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
8 .经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（ ）年。
A 5 B 10 C 15 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .应当制定完善市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则的机构是（ ）。
A 行业协会 B 中国登记结算机构 C 证券期货交易场所 D 中国证监会及其派出机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .如果经营机构未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（ ）万元以下罚款。
A 10 B 5 C 3 D 2
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
