[判断题]
专业投资者如需转化为普通投资者，应当书面告知经营机构，经营机构应当按照普通投资者的标准，对其履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .下列普通投资者中，经营机构应当进行回访的有（ ）。
A 没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失的 B 生活来源主要依靠积蓄或社会保障的 C 购买或接受高风险产品或服务的 D 购买或接受低风险产品或服务的
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列关于普通投资者和专业投资者的表述，错误的是（ ）。
A 专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务 B 普通投资者可以申请转化成为专业投资者，经营机构无权决定是否同意其转化 C 普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .经营机构半年度自查报告的内容包括（ ）。
A 适当性制度建设 B 数据库管理 C 适当性评估与匹配 D 投诉处理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .某产品的风险等级高于投资者易某的风险承受能力，某经营机构告知了易某不适合购买该产品后，易某仍主动要求购买该产品，若易某属于风险承受能力最低类别，则下列表述正确的是（ ）。
A 易某可以直接购买该产品 B 易某不可以购买该产品 C 签署特别的书面风险警示材料后易某可以购买该产品 D 经营机构在进行了特别的书面风险警示后，易某仍坚持购买的，可以向其销售该产品
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .当符合条件的法人或者其他组织被划分为专业投资者时，机构投资者应当提供最近三年的财务报表、金融资产证明文件、本机构的投资经历。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
7 .经营机构应当根据（ ）的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见，并告知投资者相关情况。
A 投资者和产品或者服务 B 风险特征和程度 C 产品或者服务分级 D 产品或者服务的不同风险等级
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .经营机构应当制作产品或服务风险等级评估表，根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列关于经营机构适当性内部管理的表述，错误的是（ ）。
A 经营机构应当制定适当性内部管理制度，明确投资者分类 B 经营机构应当严格按照内部管理制度进行分类 C 经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的风控制度和制度机制 D 经营机构采取鼓励不适当销售的考核激励...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .经营机构及其从业人员应当对在履行投资者适当性工作职责过程中获取的投资者信息、投资者风险承受能力评估结果等信息和资料严格保密，防止信息和资料被泄露或者被不当利用。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
