[单选题]
按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有（ ）。
A .限制或者暂停部分期货业务
B .要求非期货公司结算会员
C .向国务院期货监督管理机构报送财务会计报吿
D .如实提供有关文件和资料，不得拒绝
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习题解析
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1 .证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金的说法，错误的是（ ）。
A 按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取 B 由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收 C 由证券公司自行缴纳 D 不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .国务院期货监督管理机构的职责包括（ ）。①对期货市场实施监督管理②设立期货投资者保障基金③设立期货保证金安全存管监控机构④对人员的监督管理
A ①②③ B ①④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .证券投资者保护基金的资金运用范围不包括下列（ ）。
A 银行存款 B 购买国债 C 购买中央银行票据 D 购买资产支持证券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列不属于证券市场监管原则的是（ ）。
A 依法监管原则 B 保护投资者利益原则 C “三公原则” D 强化业务流程监管原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
6 .下列不属于证券市场监管的“三公”原则的是（ ）。
A 公开 B 公平 C 公正 D 公立
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）万以上10万元以下的罚款。
A 1 B 2 C 3 D 4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列属于我国证券市场监管目标的有（ ）。Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用Ⅱ.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营Ⅲ.根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应Ⅳ.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .《期货交易管理条例》第七十条规定，蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。
A 1倍以上3倍以下 B 1倍以上5倍以下 C 3倍以上5倍以下 D 5倍以上10倍以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于证券市场监管手段的说法，错误的是（ ）。
A 法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力 B 经济手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞 C 法律手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚 D 行政手段一...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
