下列不属于证券市场监管的“三公”原则的是（　）。

1 .国务院期货监督管理机构的职责包括（　）。①对期货市场实施监督管理②设立期货投资者保障基金③设立期货保证金安全存管监控机构④对人员的监督管理

A ①②③ B ①④ C ②③④ D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .证券投资者保护基金的资金运用范围不包括下列（　）。

A 银行存款 B 购买国债 C 购买中央银行票据 D 购买资产支持证券

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3 .下列不属于证券市场监管原则的是（　）。

A 依法监管原则 B 保护投资者利益原则 C “三公原则” D 强化业务流程监管原则

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有（　）。

A 限制或者暂停部分期货业务 B 要求非期货公司结算会员 C 向国务院期货监督管理机构报送财务会计报吿 D 如实提供有关文件和资料，不得拒绝

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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6 .《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（　）万以上10万元以下的罚款。

A 1 B 2 C 3 D 4

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .下列属于我国证券市场监管目标的有（　）。Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用Ⅱ.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营Ⅲ.根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应Ⅳ.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .《期货交易管理条例》第七十条规定，蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得（　）罚款。

A 1倍以上3倍以下 B 1倍以上5倍以下 C 3倍以上5倍以下 D 5倍以上10倍以下

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .关于证券市场监管手段的说法，错误的是（　）。

A 法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力 B 经济手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞 C 法律手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚 D 行政手段一...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .在2018年1月至8月期间，顾某实际控制或使用40多个期货账户，集中资金优势、持仓优势，连续买卖甲醇合约和为影响期货市场行情囤积现货，对当前期货市场正常交易秩序产生了严重负面影响，危害后果严重，其操纵期货交易价格的行为应受到的处罚是（　）。①责令改正，没收违法所得②处违法所得1倍以上3倍以下的罚款③没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款④实施终身期货市场禁止进入

A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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