[单选题]
期货公司会员资格转让或者交易编码申请权限受到限制时，（ ）应当将相关情况及时通知监控中心。
A .期货交易所
B .期货公司
C .期货业协会
D .证监会
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习题解析
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1 .根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，在案件调查过程中发现以下（ ）事由的，由协会会长办公会批准决定终止调查。
A 没有违规事实 B 被调查人死亡 C 被调查人终止 D 被调查人失踪
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制，销售人员不得参与（ ）。
A 投资者的分类评估 B 产品与服务的分级评估 C 投资者与产品或服务的匹配 D 制作产品或服务风险等级评估表
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列属于期货公司需要定期向监控中心提交的客户资料是（ ）。
A 个人客户代理人的头部正面照 B 单位客户开户代理人身份证正反面扫描件 C 个人客户的身份证正反面扫描件 D 单位客户的开户代理人头部正面照
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
5 .境外机构设立外商投资期货公司，可以提交由中国境外律师事务所出具的法律意见书。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
7 .申请从事咨询业务的期货公司的高级管理人员和业务人员最近（ ）年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规行为正被有权机关调查的情形。
A 2 B 3 C 4 D 6
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .期货公司为单位客户申请交易编码时，有效证明文件扫描件应当提交给（ ）。
A 中国证监会 B 期货交易所 C 监控中心 D 期货业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前（ ）工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A 5个 B 10个 C 20个 D 30个
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .某产品的风险等级高于投资者周某的风险承受能力，某经营机构告知了周某不适合购买该产品后，周某仍主动要求购买该产品，若周某不属于风险承受能力最低类别，则下列表述正确的是（ ）。
A 周某可以直接购买该产品 B 周某不可以购买该产品 C 签署特别的书面风险警示材料后，周某仍不可以购买该产品 D 经营机构在进行了特别的书面风险警示后，周某仍坚持购买的，可以向其销售该产品
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
