[判断题]
基金管理公司制定内部控制制度需要遵循审慎性原则，该原则要求内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。 （ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .基金账户只能用于基金的认购及交易。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券金融公司可以为他人的债务提供担保。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
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2021-08-22
3 .交易员接受交易指令后，应当寻找合适的机会，以尽可能低的价位买入需要买入的股票或债券，以尽可能高的价位卖出应当卖出的股票或债券。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
4 .股东的权利包括（ ）。
A 对公司的经营进行监督，提出建议或者质询 B 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配 C 查阅公司章程 D 依法请求
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多选题
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2021-08-22
5 .证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
7 .证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
8 .以募集设立方式设立公司的，公司创立大会由（ ）组成。
A 发起人 B 认股人 C 董事 D 经理
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多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .风险控制委员会制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、信息沟通、内部监控及外部控制。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
