[判断题]
基金账户只能用于基金的认购及交易。 （ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（ ） 。
A 股票上市日期 B 询价推介时间 C 定价公告刊登日期 D 申购日期和缴款日期
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .除证券暂停、终止交易等特殊情况外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户。资金账户是基金注册登记机构为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。其中，货币资金的比例不得低于应收取保证金的30%。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .董事会对股东大会负责，其职权包括（ ）。
A 决定公司的经营计划和投资方案 B 制订公司年度财务预算方案 C 负责召集股东大会，并向股东大会报告工作 D 制定公司的具体规章
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .证券金融公司可以为他人的债务提供担保。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .交易员接受交易指令后，应当寻找合适的机会，以尽可能低的价位买入需要买入的股票或债券，以尽可能高的价位卖出应当卖出的股票或债券。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .股东的权利包括（ ）。
A 对公司的经营进行监督，提出建议或者质询 B 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配 C 查阅公司章程 D 依法请求
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
