[单选题]
下列关于经营机构的做法错误的是（ ）。
A .经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断
B .经营机构应当根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断
C .经营机构向专业投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务
D .经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类
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习题解析
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1 .经营机构向投资者销售产品或提供服务时，不需要了解自然人投资者的信息是（ ）。
A 子女负担数 B 住址 C 收入来源和数额等财务状况 D 投资相关的学习
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .法人或者其他组织申请成为专业投资者需符合的条件不包括（ ）。
A 最近1年营利 B 最近1年末金融资产不低于1000万元 C 最近1年末净资产不低于2000万元 D 具有2年以上证券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .如果投资者所提供的信息发生重要变化、可能影响分类的，应及时告知（ ）。
A 经营机构 B 证券期货交易所 C 中国证券业协会 D 中国证监会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据（ ），对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。
A 风险产生原因 B 风险特征和程度 C 风险影响的范围及责任承担 D 风险影响对象属性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑的因素不包括（ ）。
A 到期时限 B 杠杆情况 C 结构复杂性 D 投资单位产品或者相关服务的最高金额
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于经营机构委托或者代销的表述错误的是（ ）。
A 经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当审慎选择受托方，确认受托方具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力 B 委托方不提供规定的信息 C 对在委托销售中违反适当性...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。
A 每半年 B 每一年 C 每二年 D 每三个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .在考虑企业所得税但不考虑个人所得税的情况下，下列关于资本结构有税MM理论的说法中，错误的是（ ）。
A 财务杠杆越大，企业价值越大 B 财务杠杆越大，企业利息抵税现值越大 C 财务杠杆越大，企业权益资本成本越高 D 财务杠杆越大，企业加权平均资本成本越高
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .如果经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处以（ ）万元以下罚款。
A 1 B 2 C 3 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
