经营机构向投资者销售产品或提供服务时，不需要了解自然人投资者的信息是（　）。

1 .经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（　）等监督管理措施。

A 责令改正 B 监管谈话 C 出具警示函 D 市场禁入

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-25

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3 .涉及投资组合的产品或者服务，应当按照产品或者服务整体风险等级进行评估。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-25

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4 .经营机构禁止向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-25

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5 .通过互联网等非现场方式进行告知、警示的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-25

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7 .法人或者其他组织申请成为专业投资者需符合的条件不包括（　）。

A 最近1年营利 B 最近1年末金融资产不低于1000万元 C 最近1年末净资产不低于2000万元 D 具有2年以上证券

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .如果投资者所提供的信息发生重要变化、可能影响分类的，应及时告知（　）。

A 经营机构 B 证券期货交易所 C 中国证券业协会 D 中国证监会

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据（　），对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。

A 风险产生原因 B 风险特征和程度 C 风险影响的范围及责任承担 D 风险影响对象属性

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑的因素不包括（　）。

A 到期时限 B 杠杆情况 C 结构复杂性 D 投资单位产品或者相关服务的最高金额

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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