[多选题]
经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（ ）等监督管理措施。
A .责令改正
B .监管谈话
C .出具警示函
D .市场禁入
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习题解析
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1 .证券期货投资者适当性管理办法的适用范围包括（ ）。
A 向投资者销售公开或者非公开发行的证券 B 公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金 C 公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品 D 为投资者提供相关业务服务
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .自然人申请成为专业投资者需符合的条件包括（ ）。
A 金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元 B 金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于30万元 C 具有1年以上证券 D 具有2年以上证券
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .经营机构对普通投资者进行细化分类和管理的依据包括（ ）。
A 收入来源 B 风险偏好 C 债务 D 诚信状况
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .产品或者服务存在（ ）因素的，应当审慎评估其风险等级。
A 存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务 B 产品或者服务的募集方式，涉及面窄 C 自律组织认定的高风险产品或者服务 D 产品或者服务的可理解性，因结构复杂
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .经营机构不得进行销售产品或者提供服务的活动有（ ）。
A 向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见 B 向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 C 向普通投资者主动推介不符合其...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
8 .涉及投资组合的产品或者服务，应当按照产品或者服务整体风险等级进行评估。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
9 .经营机构禁止向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
10 .通过互联网等非现场方式进行告知、警示的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
