[多选题]
证券期货投资者适当性管理办法的适用范围包括（ ）。
A .向投资者销售公开或者非公开发行的证券
B .公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金
C .公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品
D .为投资者提供相关业务服务
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习题解析
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1 .境外期货经营机构转委托代理开展特定品种交易的，应当遵守期货经营机构投资者适当性管理实施指引规定。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
2 .经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（ ）年。
A 5 B 10 C 15 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .应当制定完善市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则的机构是（ ）。
A 行业协会 B 中国登记结算机构 C 证券期货交易场所 D 中国证监会及其派出机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .如果经营机构未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（ ）万元以下罚款。
A 10 B 5 C 3 D 2
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .《证券期货投资者适当性管理办法》自（ ）开始施行。
A 2017年6月1日 B 2017年7月1日 C 2017年8月1日 D 2017年9月1日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .自然人申请成为专业投资者需符合的条件包括（ ）。
A 金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元 B 金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于30万元 C 具有1年以上证券 D 具有2年以上证券
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .经营机构对普通投资者进行细化分类和管理的依据包括（ ）。
A 收入来源 B 风险偏好 C 债务 D 诚信状况
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .产品或者服务存在（ ）因素的，应当审慎评估其风险等级。
A 存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务 B 产品或者服务的募集方式，涉及面窄 C 自律组织认定的高风险产品或者服务 D 产品或者服务的可理解性，因结构复杂
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .经营机构不得进行销售产品或者提供服务的活动有（ ）。
A 向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见 B 向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 C 向普通投资者主动推介不符合其...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
