中国基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的（　）。

1 .按照持有人权利的性质不同，权证分为认购权证和认沽权证。前者实质上属（　），其持有人有权按规定价格购买基础资产；后者属（　），其持有人有权按规定价格卖出基础资产。

A 看涨期权 B 看涨期权 C 看跌期权 D 看跌期权

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

2 .私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（　）内，向中国基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

A 1个月 B 4个月 C 2个月 D 3个月

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

3 .基金与股票的区别在于（　）。Ⅰ.反映的经济关系不同Ⅱ.筹集资金的投向不同Ⅲ.收益风险水平不同Ⅳ.投资数量不同

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

4 .主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金是（　）。

A 创业投资基金 B 可转换投资基金 C 小微企业投资基金 D 特殊投资基金

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

5 .权证的标的种类涵盖（　）。Ⅰ. 股票 Ⅱ. 债券Ⅲ. 外币Ⅳ. 指数

A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

7 .下列关于权证要素的说法，错误的是（　）。

A 权证类别即标明该权证属认购权证或认沽权证 B 权证的存续时间即权证的有效期为永久 C 行权日期是指权证持有人有权行使权利的日期 D 行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

8 .关于私募基金子公司的总体要求，下列说法错误的是（　）。

A 证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争 B 私募基金子公司开展业务，应当遵循稳健经营 C 私募基金子公司可以从事与私募基金无关的业务 D ...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

9 .分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别有（　）。Ⅰ. 权利载体不同Ⅱ. 行权方式不同Ⅲ. 权利内容不同Ⅳ. 行权比例不同

A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

10 .证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下（　）要求。①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---