[单选题]
按照持有*利的性质不同，权证分为认购权证和认沽权证。前者实质上属（ ），其持有人有权按规定价格购买基础资产；后者属（ ），其持有人有权按规定价格卖出基础资产。
A .看涨期权
B .看涨期权
C .看跌期权
D .看跌期权
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习题解析
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1 .为切实保护投资者权益，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下（ ）行为。①不公平地对待其管理的不同基金财产②利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送③侵占、挪用基金财产④泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据（ ）可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。
A 权证行权的基础资产或标的资产 B 权证行权所买卖的标的股票来源不同 C 持有人权利的性质不同 D 权证持有人行权的时间不同
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .为切实保护投资者权益，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下（ ）行为。①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动②从事损害基金财产和投资者利益的投资活动③玩忽职守，不按照规定履行职责④从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动
A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为（ ）。Ⅰ.认股权证 Ⅱ.认购权证Ⅲ.认沽权证Ⅳ.备兑权证
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .私募基金管理人应当根据中国基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在（ ）内向中国基金业协会报告。
A 20个工作日 B 40个工作日 C 60个工作日 D 10个工作日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）内，向中国基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
A 1个月 B 4个月 C 2个月 D 3个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .基金与股票的区别在于（ ）。Ⅰ.反映的经济关系不同Ⅱ.筹集资金的投向不同Ⅲ.收益风险水平不同Ⅳ.投资数量不同
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金是（ ）。
A 创业投资基金 B 可转换投资基金 C 小微企业投资基金 D 特殊投资基金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .权证的标的种类涵盖（ ）。Ⅰ. 股票 Ⅱ. 债券Ⅲ. 外币Ⅳ. 指数
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
