【例题·多选题】萝卜公司为上市公司，该公司于2011年发行一5年期公司债券，自2012年开始，该公司经营管理出现较大问题，导致2012、2013、2014、2015连续四年亏损，关于该公司股票和债券暂停及终止上市的说法中正确的有（ ）。
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习题解析
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1 .【例题·多选题】下列关于证券承销的说法中错误的有（ ）。
A 上市公司配股必须采用代销方式 B 上市公司非公开发行股票必须采用代销方式 C 股票发行采用代销方式可以为本公司预留所代销的证券 D 股票发行采用包销方式可以预先购入并留存所包销的证券
2 .【例题·多选题】下列股票交易行为，违反证券法律制度规定的有（ ）。
A 甲上市公司董事长秘书赵某，于2016年4月购入甲公司股票10万股，5月卖出，获利30万元 B 乙上市公司的董事钱某，2016年当年转让了其所持乙公司24％的股票 C W证券公司的从业人员孙某，在任职期间，买卖丙上市公司的股票，W证...
3 .【例题·多选题】萝卜股份有限公司，股本总额为4亿元人民币，现拟申请其股票上市，该公司必须符合的条件有（ ）。
A 股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行 B 向国务院证券管理部门提出上市申请，由国务院证券管理部门审核同意 C 公开发行的股份达到公司股份总数的10%以上 D 公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假...
4 .【例题·多选题】甲公司拟申请其公司债券上市交易，根据证券法律制度的规定，其应当满足的法定条件有（ ）。
A 公司债券的期限为一年以上 B 公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 C 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% D 累计债券余额不超过公司净资产的40%
5 .【例题·多选题】下列选项中，属于申请上市的封闭式基金必须符合的条件有（ ）。
A 基金募集金额不低于3亿元人民币 B 基金持有人不少于2000人 C 基金合同期限为5年以上 D 经证券交易所依法审核同意
7 .【例题·多选题】下列各项中，属于应当向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予以公告的重大事件有（ ）。
A 公司董事因涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留 B 公司5名监事中有1人辞职 C 公司9名董事中有1人辞职 D 公司经理被撤换 E 持股6%的股东将自己的股票全部出售 F 上市公司决定发行新股 G 变更会计政策
8 .【例题·多选题】下列各项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。
A 甲上市公司的财务负责人 B 持有乙上市公司3%股份的股东赵某 C 证券交易所的工作人员 D 丙上市公司实际控制人的董事钱某的配偶
9 .【例题·多选题】某投资者以要约收购方式收购甲上市公司，甲公司股本总额为3亿元人民币，收购行为完成后甲公司公开发行的股份占公司股份总数的22%，则下列说法中正确的有（ ）。
A 甲上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易 B 持有甲上市公司股份1%的股东赵某，要求以收购要约的同等条件向收购人出售其股票的，收购人不得拒绝 C 收购人持有的甲公司股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让 D 收...
10 .【例题·多选题】下列关于上市公司收购人权利义务的表述中，不符合上市公司收购法律制度规定的有（ ）。
A 收购人在要约收购期内，可以卖出被收购公司的股票 B 收购人在收购要约确定的承诺期限内，不得撤销其收购要约 C 收购期限不得少于30天并不得超过90天 D 在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职
