【例题·多选题】下列股票交易行为，违反证券法律制度规定的有（ ）。
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习题解析
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1 .【例题·多选题】甲公司将其写字楼抵押给A银行借款100万，然后出租给不知情的乙公司，后又将该楼抵押给B银行借款200万，抵押均办理了登记。租期内，因无力偿还借款，将写字楼拍卖给丙。下列表述正确的有（ ）。
A 乙公司的租赁关系可以对抗A银行的抵押权 B 乙公司的租赁关系可以对抗B银行的抵押权 C 乙公司可以主张优先购买权 D 乙公司可向甲公司主张违约责任
2 .【例题·多选题】根据证券法律制度的规定，私募基金应当向合格投资者募集，下列各项中满足合格投资者条件的有（ ）。
A 甲公司净资产1200万元人民币 B 赵某名下金融资产250万元，最近3年个人年均收入60万元 C 社保基金 D 投资于自己所管理的ABC私募基金的管理人钱某
3 .【例题·多选题】甲公司向乙银行借款，以自己现有的以及将有的生产设备、原材料、产品等抵押。对此，下列表述正确的有（ ）。
A 甲乙达成书面协议时，抵押权设立 B 抵押登记机关为抵押财产所在地的工商部门 C 抵押登记可对抗任何善意第三人 D 如果抵押期间甲将产品卖给丙，并支付了合理价款并取得了产品，乙银行的抵押权不得对抗丙
4 .【例题·多选题】根据证券法律制度的规定，下列关于非公开募集基金的表述中，正确的有（ ）。
A 各类私募基金管理人均应当向基金业协会申请登记 B 私募基金管理人不得通过报刊 C 私募基金管理人不得向投资者承诺最低收益但可以承诺投资本金不受损失 D 除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管
5 .【例题·多选题】下列关于证券承销的说法中错误的有（ ）。
A 上市公司配股必须采用代销方式 B 上市公司非公开发行股票必须采用代销方式 C 股票发行采用代销方式可以为本公司预留所代销的证券 D 股票发行采用包销方式可以预先购入并留存所包销的证券
7 .【例题·多选题】萝卜股份有限公司，股本总额为4亿元人民币，现拟申请其股票上市，该公司必须符合的条件有（ ）。
A 股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行 B 向国务院证券管理部门提出上市申请，由国务院证券管理部门审核同意 C 公开发行的股份达到公司股份总数的10%以上 D 公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假...
8 .【例题·多选题】甲公司拟申请其公司债券上市交易，根据证券法律制度的规定，其应当满足的法定条件有（ ）。
A 公司债券的期限为一年以上 B 公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 C 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% D 累计债券余额不超过公司净资产的40%
9 .【例题·多选题】下列选项中，属于申请上市的封闭式基金必须符合的条件有（ ）。
A 基金募集金额不低于3亿元人民币 B 基金持有人不少于2000人 C 基金合同期限为5年以上 D 经证券交易所依法审核同意
10 .【例题·多选题】萝卜公司为上市公司，该公司于2011年发行一5年期公司债券，自2012年开始，该公司经营管理出现较大问题，导致2012、2013、2014、2015连续四年亏损，关于该公司股票和债券暂停及终止上市的说法中正确的有（ ）。
A 该公司股票应于2013年暂停上市 B 该公司股票应于2015年终止上市 C 该公司债券应于2013年暂停上市 D 该公司债券应于2015年终止上市
