[单选题]
关于基金销售机构对普通投资者承担的特别责任和要求，以下说法错误的是（ ）。
A .基金销售机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源
B .基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包括制定专门的工作程序，追加了解相关信息，告知特别的风险点，给予普通投资者更多的考虑时间，增加回访频次等
C .经普通投资者允许，基金销售机构可以向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；也可以向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务
D .基金销售机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解
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1 .在中国证监会发布的基金销售法规体系中，对开户资料和销售相关资料保管期限一般规定为（ ）年。
A 15 B 30 C 10 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，基金销售机构应建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。交易记录自交易记账当年计起至少保存（ ）年。
A 20 B 15 C 10 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .《证券期货投资者适当性管理办法》规定，经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（ ）年。
A 15 B 20 C 10 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .基金管理人、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中，以下宣传推介材料的内容符合规定的是（ ）。
A 充分揭示投资风险 B 承诺收益 C 夸大货币市场基金的投资收益 D 片面宣传货币市场基金的过往业绩
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .自然人要想成本专业投资者，那么其金融资产必须不低于（ ）万元，或者最近三年个人年均收入不低于（ ）万元。
A 300；80 B 1000；80 C 100；50 D 500；50
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于普通投资者与专业投资者的转换，以下说法错误的是（ ）。
A 符合条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者 B 符合条件的普通投资者申请转化成为专业投资者，基金销售机构收到申请即为同意转化 C 普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级（R5）的基金产品或者服务时，应向其完整揭示的事项主要有（ ）。Ⅰ.基金产品或者服务的详细信息、重点特性和风险Ⅱ.基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率Ⅲ.普通投资者可能承担的损失Ⅳ.普通投资者投诉方式及纠纷解决安排
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于私募基金销售的原则性要求，以下说法错误的是（ ）。
A 销售机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户 B 募集结算资金从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管资金账户之前，属于投资者的合法财产 C 涉及私募基金募集结算资金专用账户...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于道德和法律的区别，以下表述错误的是（ ）。
A 道德和法律的调整范围没有转化关系 B 法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律 C 法律是国家制定或认可的一种行为规范，道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范 D 法律以权利义务为内容，要求权利义务对等...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
