[单选题]
在中国证监会发布的基金销售法规体系中，对开户资料和销售相关资料保管期限一般规定为（ ）年。
A .15
B .30
C .10
D .5
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习题解析
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1 .中国证监会先后颁布了（ ），对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。Ⅰ.《期货从业人员管理办法》Ⅱ.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》Ⅲ.《证券投资基金销售管理办法》Ⅳ.《证券发行与承销管理办法》
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，具体包括（ ）。Ⅰ.基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力、产品设计能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据Ⅱ.基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据Ⅲ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据Ⅳ.开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中了解到的基金投资人的情况不包括（ ）。
A 投资目的 B 财务状况 C 家庭成员 D 短期风险承受水平
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引（试行）》，普通投资者风险承受能力应至少分为五个类型，其中C1含风险承受能力（ ）类别。
A 最低 B 最高 C 偏高 D 偏低
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .根据中国人民银行反洗钱相关的法规，客户身份资料和交易记录保管期限是（ ）年。
A 15 B 20 C 5 D 10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，基金销售机构应建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。交易记录自交易记账当年计起至少保存（ ）年。
A 20 B 15 C 10 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .《证券期货投资者适当性管理办法》规定，经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（ ）年。
A 15 B 20 C 10 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .基金管理人、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中，以下宣传推介材料的内容符合规定的是（ ）。
A 充分揭示投资风险 B 承诺收益 C 夸大货币市场基金的投资收益 D 片面宣传货币市场基金的过往业绩
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .自然人要想成本专业投资者，那么其金融资产必须不低于（ ）万元，或者最近三年个人年均收入不低于（ ）万元。
A 300；80 B 1000；80 C 100；50 D 500；50
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
