[多选题]
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现（ ）的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A .擅离职守，造成严重后果
B .向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
C .拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
D .对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
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习题解析
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1 .期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A 3个 B 5个 C 7个 D 10个
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .取得经理层人员任职资格的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。
A 第一季度 B 第二季度 C 第三季度 D 第四季度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .期货公司董事长、监事会主席、独立董事应当至少（ ）参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
A 每半年 B 每1年 C 每2年 D 每3年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .期货公司高级管理人员在任职期间累计（ ）被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A 2次 B 3次 C 5次 D 6次
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .期货公司推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司（ ）的任职资格。
A 董事长 B 监事会主席 C 独立董事 D 经理层人员
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备（ ）。
A 具有从事期货业务3 年以上经验 B 具有从事其他金融业务4 年以上经验 C 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 D 通过中国证监会认可的资质测试
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .申请期货公司经理层人员的任职资格，要提交的材料包括（ ）。
A 身份 B 期货从业人员资格证书 C 资质测试合格证明 D 2 名推荐人的书面推荐意见
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .下列期货公司的人员中，由中国证监会依法核准的有（ ）。
A 董事长 B 独立董事 C 经理层人员 D 监事会主席
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .申请期货公司的财务负责人应当具备（ ）。
A 具有期货从业人员资格 B 具有大学专科以上学历 C 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 D 具有会计师以上职称或者注册会计师资格
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
