[多选题]
下列期货公司的人员中，由中国证监会依法核准的有（ ）。
A .董事长
B .独立董事
C .经理层人员
D .监事会主席
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习题解析
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1 .期货公司高级管理人员在任职期间累计（ ）被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A 2次 B 3次 C 5次 D 6次
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .期货公司推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司（ ）的任职资格。
A 董事长 B 监事会主席 C 独立董事 D 经理层人员
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现（ ）的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A 擅离职守，造成严重后果 B 向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 C 拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 D 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备（ ）。
A 具有从事期货业务3 年以上经验 B 具有从事其他金融业务4 年以上经验 C 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 D 通过中国证监会认可的资质测试
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .申请期货公司经理层人员的任职资格，要提交的材料包括（ ）。
A 身份 B 期货从业人员资格证书 C 资质测试合格证明 D 2 名推荐人的书面推荐意见
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .申请期货公司的财务负责人应当具备（ ）。
A 具有期货从业人员资格 B 具有大学专科以上学历 C 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 D 具有会计师以上职称或者注册会计师资格
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8 年以上的人员，申请期货公司（ ）任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A 董事长 B 监事会主席 C 高级管理人员 D 独立董事
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备（ ）。
A 相关学科教学 B 通过中国证监会认可的资质测试 C 有履行职责所必需的时间和精力 D 具有大学专科以上学历
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属不得担任期货公司独立董事。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
