[多选题]
某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票并上市，该公司的董事、监事和高级管理人员不得存在下列情形（ ）。
A .被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B .最近3年内受到中国证监会行政处罚
C .最近3年内受到证券交易所公开谴责
D .因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
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习题解析
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1 .下列各项情形中，需要经证监会核准的有（ ）。
A 非公众公司的非公开发行股票 B 非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行 C 非上市公众公司的定向发行 D 上市公司非公开发行新股
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提问时间:
2021-08-24
2 .依据《非上市公众公司办法》，非上市公众公司应当履行强制信息披露义务。信息披露文件主要包括（ ）。
A 公开转让说明书 B 定向转让说明书 C 定期报告 D 临时报告
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2021-08-24
3 .下列属于上市公司不得发行公司债券的情形有（ ）。
A 最近36月内公司财务会计文件存在虚假记载 B 本次发行申请文件存在虚假记载的情形 C 上一年度对已发行的公司债券有迟延支付本息的事实，但截至发行公司债券时已经清偿 D 本次发行申请文件存在重大遗漏
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2021-08-24
4 .在创业板上市的公司，对于其企业类型表述正确的有（ ）。
A 一般是自主创新企业及其他成长型创业企业 B 经营规模较小 C 具有较大的发展潜力 D 具有较小的经营管理风险
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2021-08-24
5 .公司在创业板上市，首次公开发行股票，应当符合的条件有（ ）。
A 发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律 B 发行人最近两年内主营业务和董事 C 发行人资产完整，业务及人员 D 发行人与控股股东
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2021-08-24
7 .下列选项中，属于简式权益变动报告书包括的内容有（ ）。
A 投资者及其一致行动人的姓名 B 拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式 C 前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易 D 取得相关股份的价格
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2021-08-24
8 .根据证券法律制度的规定，投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内（ ）。
A 向国务院证券监督管理机构作出书面报告 B 向证券交易所作出书面报告 C 向证券登记结算机构作出书面报告 D 通知上市公司并予以公告
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2021-08-24
9 .通过证券交易所的交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％时，下列说法中错误的有（ ）。
A 应在事实发生之日起3日内编制权益变动报告书 B 应向证券登记结算机构报告 C 向证券交易所提交书面报告 D 在报告后的10日内，不得再次买卖上市公司的股票
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2021-08-24
10 .甲股份公司注册资本为2000万元。公司现有法定公积金800万元，任意公积金400万元，现该公司拟以公积金700万元转为公司资本，进行增资派股。为此，公司股东提出以下几种建议，其中不符合公司法规定的有（ ）。
A 将法定公积金600万元 B 将法定公积金500万元 C 假如法定公积金总量为400万元则全部转为资本 D 将法定公积金300万元
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多选题
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2021-08-24
