下列属于上市公司不得发行公司债券的情形有（ ）。
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习题解析
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1 .下列关于公司发行债券的相关说法中，正确的有（ ）。
A 可以申请一次核准，分期发行 B 自证监会核准发行之日起，应在12个月内首期发行，剩余数量应在5年内发行完毕 C 应当一次性发行完毕 D 公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起6个月内有效
2 .下列关于发行公司债券用途的说法中，正确的有（ ）。
A 公开发行公司债券用于核准的用途 B 募集资金的用途符合国家产业政策 C 可以用于弥补亏损 D 可以用于非生产性支出
3 .根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于发行公司债券应当符合的条件有（ ）。
A 股份有限公司的净资产不低于3000万元 B 有限责任公司的净资产不低于5000万元 C 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的50% D 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
4 .下列各项情形中，需要经证监会核准的有（ ）。
A 非公众公司的非公开发行股票 B 非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行 C 非上市公众公司的定向发行 D 上市公司非公开发行新股
5 .依据《非上市公众公司办法》，非上市公众公司应当履行强制信息披露义务。信息披露文件主要包括（ ）。
A 公开转让说明书 B 定向转让说明书 C 定期报告 D 临时报告
7 .在创业板上市的公司，对于其企业类型表述正确的有（ ）。
A 一般是自主创新企业及其他成长型创业企业 B 经营规模较小 C 具有较大的发展潜力 D 具有较小的经营管理风险
8 .公司在创业板上市，首次公开发行股票，应当符合的条件有（ ）。
A 发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律 B 发行人最近两年内主营业务和董事 C 发行人资产完整，业务及人员 D 发行人与控股股东
9 .某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票并上市，该公司的董事、监事和高级管理人员不得存在下列情形（ ）。
A 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的 B 最近3年内受到中国证监会行政处罚 C 最近3年内受到证券交易所公开谴责 D 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
10 .下列选项中，属于简式权益变动报告书包括的内容有（ ）。
A 投资者及其一致行动人的姓名 B 拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式 C 前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易 D 取得相关股份的价格
