[多选题]
反洗钱义务机构因违法违规致使洗钱后果发生的( )。
A . 可处五十万元以上五百万元以下罚款
B . 同时对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款
C . 情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证
D . 对相关责任人实施出入境控制
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习题解析
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1 .根据《企业破产法》，在重整程序中，营业及财产等事务的管理以管理人管理，而非债务人自行管理为原则。
A 对 B 错
题型:
单选题
提问时间:
2022-01-24
2 .对于破产申请提出至破产审理裁定这段期间，《企业破产法》并未规定破产临时保全制度以对债务人及债权人的行为加以限制。
A 对 B 错
题型:
单选题
提问时间:
2022-01-24
3 .根据《企业破产法》，对于无担保债权，重整计划可以按数额大小进行分段并提供不同比例的清偿，而不进行单独分组。
A 对 B 错
题型:
单选题
提问时间:
2022-01-24
4 .根据《企业破产法》，在债务人申请破产清算且法院已经受理的情况下，债权人不享有申请转入破产重整的权利。
A 对 B 错
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单选题
提问时间:
2022-01-24
5 .义务机构客户身份识别的基本要求包括：( )。
A 与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记 B 金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开...
题型:
多选题
提问时间:
2022-01-24
7 .义务机构违反反洗钱法规，国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构可以( )。
A 责令限期改正 B 情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款 C 同时对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款 D 发生洗钱后果的将被进一步依法惩处
题型:
多选题
提问时间:
2022-01-24
8 .反洗钱报告义务机构在客户资料保存要求包括( )。
A 交易记录分别存放不同介质并异地备份 B 双人负责原则（安全性要求） C 大额和可疑交易资料分别单独保 D 业务关系结束、交易结束后至少保存五年（或到调查结束）
题型:
多选题
提问时间:
2022-01-24
9 .客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当立即向（ ）报告。
A 金融机构总部报告 B 中国人民银行当地分支机构 C 公安机关当地分支机构 D 银保监会当地分支机构
题型:
单选题
提问时间:
2022-01-24
10 .报告机构反洗钱监测分析系统应该（ ）。
A 能够独立出具反洗钱可疑交易报告并提交和人民银行主管部门 B 智能分析可疑交易报告，并经过报告机构评审后向人民银行和相关机构报告 C 自动阻止可疑交易的继续进行 D 应立即冻结涉恐交易的进行
题型:
单选题
提问时间:
2022-01-24
