[单选题]
欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展的标志是，1985年12月20日，欧洲委员会通过了（ ）。
A .《另类投资基金管理人指令》（AIFMD指令）
B .《证券监管目标和原则》
C .《集合投资计划治理白皮书》
D .《可转让证券集合投资计划指令》（UCITS一号指令）
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习题解析
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1 .下列关于欧盟UCITS指令的说法错误的是（ ）。
A 为欧盟各成员国的开放式基金建立了一套跨境监管标准 B 结束了欧盟成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态 C 欧盟成员国各自以立法形式认可该指令后，本国符合要求的基金即可在其他成员国面向个人投资者...
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2021-08-25
2 .欧盟金融市场上的另类投资基金受（ ）的监管。
A AIFMD指令 B UCITS一号指令 C UCITS二号指令 D UCITS四号指令
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2021-08-25
3 .经济合作与发展组织在2005年发布的《集合投资计划治理白皮书》中提出，通过（ ）可以实现基金费用、销售佣金、运作成本以高透明度向投资者公布的目的。Ⅰ.公司自律Ⅱ.行业协会督促Ⅲ.市场竞争Ⅳ.监管当局的直接监管
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
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2021-08-25
4 .关于经济合作与发展组织的《集合投资计划治理白皮书》的说法错误的是（ ）。
A 投资基金有义务通过招募说明书及定期报告向投资者提供有助其做出明智决策的足够信息 B 投资者享有受到法律保护免受因基金经营者欺诈 C 基金销售者或理财顾问向投资者推销投资产品时负有推荐合适产品及提供正确销售信...
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2021-08-25
5 .经济合作与发展组织在2005年发布的《集合投资计划治理白皮书》中提出，在投资基金治理框架的构建过程中起决定性作用的是（ ）。
A 基金管理公司 B 基金业协会 C 监管当局 D 立法机构
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2021-08-25
7 .UCITS基金的形式可以是（ ）。Ⅰ.共同基金Ⅱ.契约式单位信托基金Ⅲ.在欧盟内不向公众宣传并销售相应基金份额的基金Ⅳ.基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅲ D Ⅰ
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2021-08-25
8 .关于UCITS基金的说法错误的是（ ）。
A 以风险分散为原则 B 是只能投资于可转让证券的基金 C 持有人以基金单位净值进行申购 D 持有人以基金资产全额进行赎回
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2021-08-25
9 .下列各项不符合UCITS一号指令的规定的是（ ）。
A UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务 B 在基金核准方面，对于公司型基金，要核准基金章程和基金托管人 C 对于基金管理人和基金托管人的资格与条件的规定比较宽松和简单，基本采取市场化的取向 D 托管...
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2021-08-25
10 .下列关于UCITS基金的核准要求的说法正确的是（ ）。
A 对于公司型基金，要求核准基金管理人 B 对于单位信托，要求核准基金章程和基金托管人 C 监管机构在基金管理公司 D 基金管理人
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2021-08-25
