[单选题]
下列各项不符合UCITS一号指令的规定的是（ ）。
A .UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
B .在基金核准方面，对于公司型基金，要核准基金章程和基金托管人
C .对于基金管理人和基金托管人的资格与条件的规定比较宽松和简单，基本采取市场化的取向
D .托管人可以委托第三方履行其部分资产保管责任
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习题解析
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1 .关于经济合作与发展组织的《集合投资计划治理白皮书》的说法错误的是（ ）。
A 投资基金有义务通过招募说明书及定期报告向投资者提供有助其做出明智决策的足够信息 B 投资者享有受到法律保护免受因基金经营者欺诈 C 基金销售者或理财顾问向投资者推销投资产品时负有推荐合适产品及提供正确销售信...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .经济合作与发展组织在2005年发布的《集合投资计划治理白皮书》中提出，在投资基金治理框架的构建过程中起决定性作用的是（ ）。
A 基金管理公司 B 基金业协会 C 监管当局 D 立法机构
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展的标志是，1985年12月20日，欧洲委员会通过了（ ）。
A 《另类投资基金管理人指令》（AIFMD指令） B 《证券监管目标和原则》 C 《集合投资计划治理白皮书》 D 《可转让证券集合投资计划指令》（UCITS一号指令）
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .UCITS基金的形式可以是（ ）。Ⅰ.共同基金Ⅱ.契约式单位信托基金Ⅲ.在欧盟内不向公众宣传并销售相应基金份额的基金Ⅳ.基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅲ D Ⅰ
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单选题
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2021-08-25
5 .关于UCITS基金的说法错误的是（ ）。
A 以风险分散为原则 B 是只能投资于可转让证券的基金 C 持有人以基金单位净值进行申购 D 持有人以基金资产全额进行赎回
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列关于UCITS基金的核准要求的说法正确的是（ ）。
A 对于公司型基金，要求核准基金管理人 B 对于单位信托，要求核准基金章程和基金托管人 C 监管机构在基金管理公司 D 基金管理人
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2021-08-25
8 .根据UCITS一号指令的规定，UCITS基金投资于成员国同一发行主体的证券，不得超过基金资产净值的（ ）。
A 5％ B 10％ C 15％ D 20％
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单选题
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2021-08-25
9 .根据UCITS一号指令的规定，基金不得通过取得有表决权股票对发行主体的管理施加重大影响，不得持一发行主体（ ）以上无表决权股票、债券和基金。
A 5％ B 10％ C 20％ D 30％
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2021-08-25
10 .根据UCITS一号指令中基金信息披露的规定，基金的申购与赎回价格的公布频率为（ ）。
A 每日公布一次 B 至少一周公布一次 C 至少一个月公布两次 D 至少一个月公布一次
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单选题
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2021-08-25
