[单选题]
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。
A .3万元以上30万元以下
B .30万元以上60万元以下
C .违法所得1倍以上5倍以下
D .违法所得1倍以上10倍以下
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习题解析
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1 .储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的相同点不包括（ ）。
A 都不能上市流通 B 都免缴利息税 C 都在商业银行柜台发行 D 都以纸质媒介记录债权债务关系
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（ ）内将开户情况向国家外汇管理局备案。
A 2个工作日 B 3个工作日 C 8个工作日 D 5个工作日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列不属于证券登记结算机构职能的是（ ）。
A 公布证券交易即时行情 B 证券交易的清算和交收 C 受发行人的委托派发证券权益 D 证券账户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .储蓄国债（电子式）与记账式国债的相同点是（ ）。
A 都以纸质媒介记录债权债务关系 B 都以电子记账方式记录债权 C 都不能上市流通 D 都是向个人投资者发行的
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .（ ）对单家合格境外投资者投资额度实行备案和审批处理。
A 中国人民银行 B 财政部 C 国家外汇管理局 D 中国证监会.
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列属于记账式国债特点的有（ ）。Ⅰ.可以记名、挂失 Ⅱ.可上市转让，流通性好Ⅲ.采用实名制，不可流通转让 Ⅳ.上市后价格随行就市，具有一定的风险
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅲ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .接受境内投资者委托进行境外证券投资的投资顾问，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）或等值货币。
A 100亿美元 B 100亿元人民币 C 200亿美元 D 200亿元人民币
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款。
A 1～10万元 B 20～200万元 C 30～600万元 D 50～800万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .储蓄国债（凭证式）的特点包括（ ）。Ⅰ.购买方便 Ⅱ.变现灵活Ⅲ.可上市转让，流通性好 Ⅳ. 以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好
A Ⅰ B Ⅲ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
