在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（　）的罚款。

1 .储蓄国债（电子式）与记账式国债的相同点是（　）。

A 都以纸质媒介记录债权债务关系 B 都以电子记账方式记录债权 C 都不能上市流通 D 都是向个人投资者发行的

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .（　）对单家合格境外投资者投资额度实行备案和审批处理。

A 中国人民银行 B 财政部 C 国家外汇管理局 D 中国证监会.

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以（　）的罚款。

A 3万元以上30万元以下 B 30万元以上60万元以下 C 违法所得1倍以上5倍以下 D 违法所得1倍以上10倍以下

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .下列属于记账式国债特点的有（　）。Ⅰ.可以记名、挂失 Ⅱ.可上市转让，流通性好Ⅲ.采用实名制，不可流通转让 Ⅳ.上市后价格随行就市，具有一定的风险

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅲ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .接受境内投资者委托进行境外证券投资的投资顾问，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（　）或等值货币。

A 100亿美元 B 100亿元人民币 C 200亿美元 D 200亿元人民币

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .储蓄国债（凭证式）的特点包括（　）。Ⅰ.购买方便 Ⅱ.变现灵活Ⅲ.可上市转让，流通性好 Ⅳ. 以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好

A Ⅰ B Ⅲ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .关于合格境内机构投资者境外证券投资业务，下列说法中，正确的是（　）。①取得合格境内投资者资格的证券公司可以通过设立集合计划等方式募集资金，运用所募集的资金投资于境外证券市场②合格境内投资者、投资顾问挑选、委托境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信责任，并按照有关规定对投资交易的流程、信息披露、记录保存进行管理③集合计划应当投资于中国证监会规定的金融产品或工具④合格境内投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格

A ①②③④ B ①②③ C ②③ D ②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .下列不属于基金合同当事人的是（　）。

A 基金托管人 B 基金监管者 C 基金管理人 D 基金份额持有人

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .下列属于储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）区别的有（　）。Ⅰ.发行对象不同 Ⅱ.付息方式不同Ⅲ.流通方式不同 Ⅳ.债权记录方式不同

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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