证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（ ）提名，（ ）聘任。
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习题解析
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1 .以下哪项是定期记录折旧费用的原因？
A 收益与成本相匹配原则 B 立即确认费用 C 最小化所得税费用 D 在使用固定资产的时期内系统
2 .关于证券公司的说法中，错误的是（ ）。
A 证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行 B 证券公司的自营业务可以使用自有资金之外的资金 C 证券公司从每年的业务收入中提取交易风险准备金，用于弥补证券经营的损失 D 国家机...
3 .对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（ ）报告或者报批。
A 国务院 B 中国证券业协会 C 中国证监会 D 中国人民银行
4 .Wells公司持有的债务将在20个月后到期。Wells现在的经营周期是一年。如果Wells的经营周期变化为两年，则这个债务的分类会有何不同？
A 在一年周期内，它被归类为流动负债；在两年周期内被归类为长期负债。 B 在一年周期内，它被归类为股东权益；在两年周期内被归类为流动负债。 C 一年周期将其归类为长期负债，而两年周期则归类为流动负债。 D 在一年周...
5 .证券公司的风险控制指标不符合规定的，整改后，应当向国务院证券监督管理机构提交报告。国务院证券监督管理机构经验收符合规定的，应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关限制措施。
A 3 B 7 C 10 D 30
7 .回购库存股和留存收益有负余额会对股东权益产生什么影响？
A 他们将增加股东权益。 B 它们对股东权益没有影响。 C 他们将减少股东权益 D 他们将使股东权益倍增。
8 .关于证券服务机构的说法，错误的是（ ）。
A 从事证券投资咨询服务业务，应当经国务院证券监督管理机构核准 B 未经核准，不得为证券的交易及相关活动提供服务 C 从事证券投资咨询服务业务，应当在国务院证券监督管理机构注册 D 从事其他证券服务业务，应当报国务...
9 .发行人在持续督导期间出现下列（ ）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 B 公开发行证券上市当年即亏损 C 公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑20% D 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载
10 .Griffin工业公司持有的债务将在16个月后到期。Griffin的经营周期是18个月。如果Griffin改为使用一年的运营周期，这种债务的分类会有何不同？
A 在18个月的周期中，它被归类为长期负债，而在一年周期内，它被归类为流动负债。 B 在18个月的周期中，它被归类为流动负债，而在一年周期内，它被归类为长期负债。 C 在18个月的周期中，它被归类为股东权益，而在一年周...
