发行人在持续督导期间出现下列（ ）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
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习题解析
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1 .Wells公司持有的债务将在20个月后到期。Wells现在的经营周期是一年。如果Wells的经营周期变化为两年，则这个债务的分类会有何不同？
A 在一年周期内，它被归类为流动负债；在两年周期内被归类为长期负债。 B 在一年周期内，它被归类为股东权益；在两年周期内被归类为流动负债。 C 一年周期将其归类为长期负债，而两年周期则归类为流动负债。 D 在一年周...
2 .证券公司的风险控制指标不符合规定的，整改后，应当向国务院证券监督管理机构提交报告。国务院证券监督管理机构经验收符合规定的，应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关限制措施。
A 3 B 7 C 10 D 30
3 .证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（ ）提名，（ ）聘任。
A 证券公司总经理；子公司董事会 B 证券公司首席风险官；证券公司董事会 C 子公司董事会；证券公司董事会 D 证券公司首席风险官；子公司董事会
4 .回购库存股和留存收益有负余额会对股东权益产生什么影响？
A 他们将增加股东权益。 B 它们对股东权益没有影响。 C 他们将减少股东权益 D 他们将使股东权益倍增。
5 .关于证券服务机构的说法，错误的是（ ）。
A 从事证券投资咨询服务业务，应当经国务院证券监督管理机构核准 B 未经核准，不得为证券的交易及相关活动提供服务 C 从事证券投资咨询服务业务，应当在国务院证券监督管理机构注册 D 从事其他证券服务业务，应当报国务...
7 .Griffin工业公司持有的债务将在16个月后到期。Griffin的经营周期是18个月。如果Griffin改为使用一年的运营周期，这种债务的分类会有何不同？
A 在18个月的周期中，它被归类为长期负债，而在一年周期内，它被归类为流动负债。 B 在18个月的周期中，它被归类为流动负债，而在一年周期内，它被归类为长期负债。 C 在18个月的周期中，它被归类为股东权益，而在一年周...
8 .证券业的自律性组织是（ ）。
A 证券交易所 B 证券业协会 C 证监会 D 证券登记结算公司
9 .证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任。董事会履行的职责不包括（ ）。
A 审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略 B 建立责任明确程序清晰的信息技术管理组织架构 C 建立信息技术人力和资金保障方案 D 评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率
10 .Laser公司报告了最近一个会计年度的下列信息： 销售额：＄581,500 期初应收账款余额：＄32,500 销售退货和折让：＄9,500 期末应收账款余额：＄34,400 坏账准备：＄2,100（贷方余额） Laser使用应收账款百分比基础来估计坏账，根据应收账款账龄表计算得到＄4,800的预计坏账。则本期计提的坏账准备应为
A 借：坏账费用＄4,800 贷：坏账准备＄4,800 B 借：坏账费用＄2,700 贷：坏账准备＄2,700 C 借：坏账费用＄6,900 贷：坏账准备＄6,900 D 借：坏账费用＄4,800 贷：应收账款＄4,800
