发行公司债券，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告定期跟踪评级报告（ ）。
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习题解析
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1 .甲股份公司拟在创业板上市，下列情形符合首次公开发行股票的条件的是( )。
A 发行人的控股股东在3年前擅自公开发行证券，目前仍处于持续状态 B 发行人资产完整，业务及人员 C 最近一期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损 D 发行后股本总额不少于2000万元
2 .关于在创业板上市的公司，下列表述不正确的是（ ）。
A 在创业板上市的公司一般是自主创新企业及其他成长型创业企业 B 在创业板上市的企业往往经营规模较小，具有较大的发展潜力，但同时也具有较大的经营管理风险 C 公司在创业板首次公开发行股票上市，与在主板上市的公司...
3 .因股份公司申请其股票向社会公开转让，经过中国证监会的核准后成为非上市公众公司。但在向中国证监会申请前，该股份公司的董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议方式是（ ）。
A 必须经出席会议的股东所持表决权的过半数通过 B 必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过 C 必须全体股东所持表决权的过半数通过 D 必须全体股东所持表决权的2/3以上通过
4 .下列关于公司债券发行的表述中，不符合证券法律制度规定的是（ ）。
A 公司债券每张面值1元 B 债券的利率不得超过国务院限定的利率水平 C 为公开发行可转换公司债券提供担保的，应为全额担保 D 公开发行公司债券募集的资金不得用于弥补亏损和非生产性支出
5 .发行公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的（ ）。
A 20％ B 25％ C 40％ D 50％
7 .某公司2012年2月曾公开发行2亿元的公司债券，该公司2013年9月申请再次公开发行1亿元的公司债券。下列情形中，构成本次发行障碍的是（ ）。
A 2012年发行的公司债券尚未发行完毕 B 2012年发行的公司债券所募集的资金未产生预期效益 C 本次拟发行的公司债券距上次发行不足2年 D 发行人有巨额债务，刚刚清偿完毕
8 .根据《证券发行与承销管理办法》的规定，下列关于首次公开发行股票询价和申购程序的说法中，错误的是（ ）。
A 网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份 B 符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价 C 公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家 D 网下投资者报价后，发行人和...
9 .关于股票交易，下列表述不正确的是（ ）。
A 进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员 B 证券公司提供证券集中交易场所和设施，组织和监督证券交易 C 投资者参与证券市场交易，必须到证券登记公司开立证券账户 D 投资者可以书面
10 .证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于（ ）。
A 5年 B 10年 C 15年 D 20年
