[单选题]
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，下列关于首次公开发行股票询价和申购程序的说法中，错误的是（ ）。
A .网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份
B .符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价
C .公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家
D .网下投资者报价后，发行人和主承销商应当依法剔除一部分报价最高的部分，剔除部分的投资者可以重新确定报价再次参与网下申购
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习题解析
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1 .因股份公司申请其股票向社会公开转让，经过中国证监会的核准后成为非上市公众公司。但在向中国证监会申请前，该股份公司的董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议方式是（ ）。
A 必须经出席会议的股东所持表决权的过半数通过 B 必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过 C 必须全体股东所持表决权的过半数通过 D 必须全体股东所持表决权的2/3以上通过
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .下列关于公司债券发行的表述中，不符合证券法律制度规定的是（ ）。
A 公司债券每张面值1元 B 债券的利率不得超过国务院限定的利率水平 C 为公开发行可转换公司债券提供担保的，应为全额担保 D 公开发行公司债券募集的资金不得用于弥补亏损和非生产性支出
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .发行公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的（ ）。
A 20％ B 25％ C 40％ D 50％
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单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .发行公司债券，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告定期跟踪评级报告（ ）。
A 1次 B 2次 C 3次 D 5次
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .某公司2012年2月曾公开发行2亿元的公司债券，该公司2013年9月申请再次公开发行1亿元的公司债券。下列情形中，构成本次发行障碍的是（ ）。
A 2012年发行的公司债券尚未发行完毕 B 2012年发行的公司债券所募集的资金未产生预期效益 C 本次拟发行的公司债券距上次发行不足2年 D 发行人有巨额债务，刚刚清偿完毕
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单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .关于股票交易，下列表述不正确的是（ ）。
A 进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员 B 证券公司提供证券集中交易场所和设施，组织和监督证券交易 C 投资者参与证券市场交易，必须到证券登记公司开立证券账户 D 投资者可以书面
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单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于（ ）。
A 5年 B 10年 C 15年 D 20年
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单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .上市公司因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌一定期限；对其股票实施退市风险警示。该期限是（ ）。
A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 6个月
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单选题
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2021-08-24
10 .证券交易所对上市公司公司股票交易实行特别处理的措施中，股票报价的日涨跌幅限制为（ ）。
A 3％ B 5％ C 10％ D 15％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
