[多选题]
期货公司应当按照规定对营业部实行（ ）。
A .统一结算
B .统一风险管理
C .统一资金调拨
D .统一财务管理和会计核算
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习题解析
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1 .期货公司发生（ ）情形时，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。
A 公司因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施 B 风险监管指标不符合规定标准 C 公司的监事因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 D 客户发生重大透支
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .期货公司股东会应当按照（ ）对职权范围内的事项进行审议和表决。
A 《公司法》 B 《证券法》 C 公司章程 D 《期货交易管理条例》
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .期货公司的（ ）之间不得存在近亲属关系。
A 董事长 B 首席风险官 C 总经理 D 监事
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多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .与期货公司相比，其分支机构经营的业务范围（ ）。
A 大 B 小 C 一致 D 二者的业务范围自由设定
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
6 .期货公司可按照规定，将自有资金投资于（ ）。
A 股票 B 投资基金 C 债券 D 与业务相关的股权
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据《期货公司监督管理办法》，对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。
A 中国证监会 B 中国银监会 C 中国证监会派出机构 D 中国银监会派出机构
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .申请设立期货公司时，持有5%以上股权的股东为法人或其他组织的，《期货公司监督管理办法》对其实收资本和净资产的规定是（ ）。
A 实收资本不得低于人民币3000万元 B 净资产不得低于人民币5000万元 C 实收资本不得低于人民币5000万元 D 净资产不得低于人民币3000万元
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多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .设立期货公司时，境外股东应当以（ ）出资。
A 知识产权 B 可自由兑换货币 C 合法取得的人民币 D 实物
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2021-08-25
10 .申请设立期货公司时，向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。
A 申请书 B 公司章程 C 盈利目标 D 律师事务所出具的法律意见书
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
