[多选题]
期货公司的（ ）之间不得存在近亲属关系。
A .董事长
B .首席风险官
C .总经理
D .监事
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习题解析
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1 .关于客户向期货公司下达交易指令的方式，下列说法中正确的是（ ）。
A 以书面方式下达的，客户应当填写书面交易指令单 B 以电话方式下达的，期货公司应当同步录音 C 以计算机 D 以互联网方式下达的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .某期货公司于2014年5月申请金融期货经纪业务资格，其向中国证监会提交的风险监管报表包括（ ）。
A 2014年4月的报表 B 2014年3月的报表 C 2014年2月的报表 D 2014年1月的报表
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .期货公司发生（ ）情形时，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。
A 公司因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施 B 风险监管指标不符合规定标准 C 公司的监事因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 D 客户发生重大透支
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .期货公司股东会应当按照（ ）对职权范围内的事项进行审议和表决。
A 《公司法》 B 《证券法》 C 公司章程 D 《期货交易管理条例》
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
6 .与期货公司相比，其分支机构经营的业务范围（ ）。
A 大 B 小 C 一致 D 二者的业务范围自由设定
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .期货公司应当按照规定对营业部实行（ ）。
A 统一结算 B 统一风险管理 C 统一资金调拨 D 统一财务管理和会计核算
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .期货公司可按照规定，将自有资金投资于（ ）。
A 股票 B 投资基金 C 债券 D 与业务相关的股权
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提问时间:
2021-08-25
9 .根据《期货公司监督管理办法》，对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。
A 中国证监会 B 中国银监会 C 中国证监会派出机构 D 中国银监会派出机构
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .申请设立期货公司时，持有5%以上股权的股东为法人或其他组织的，《期货公司监督管理办法》对其实收资本和净资产的规定是（ ）。
A 实收资本不得低于人民币3000万元 B 净资产不得低于人民币5000万元 C 实收资本不得低于人民币5000万元 D 净资产不得低于人民币3000万元
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
