[单选题]
关于发布证券研究报告的信息隔离墙机制，下列选项中，错误的是（ ）。
A .担任发行人股票首次公开发行的保荐机构
B .担任上市公司股票增发
C .担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司
D .证券公司
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习题解析
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1 .关于发布证券研究报告的利益冲突防范机制，下列说法中，错误的是（ ）。
A 证券公司 B 证券公司 C 发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营 D 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票迖到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .在试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于人民币（ ）万元的个人投资者。
A 20 B 50 C 60 D 100
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .融资性担保公司由省、自治区、直辖市人民政府实施协议管理。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
4 .发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（ ）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
A 1% B 2% C 3% D 4%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .金融市场是要素市场的一种，是以（ ）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
A 金融资产 B 金融负债 C 股票 D 债券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .金融市场的首要功能是（ ）。
A 价格发现 B 资金融通 C 提供流动性 D 风险管理
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起（ ），不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
A 40日内 B 50日内 C 60日内 D 70日内
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（ ）功能。
A 资金融通 B 价格发现 C 风险管理 D 提供流动性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于发布证券研究报告的内部控制要求，下列说法中，正确的是（ ）。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，対于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
