[单选题]
关于发布证券研究报告的内部控制要求，下列说法中，正确的是（ ）。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，対于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年
A .①②③
B .①②④
C .①③④
D .①②③④
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习题解析
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1 .金融市场是要素市场的一种，是以（ ）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
A 金融资产 B 金融负债 C 股票 D 债券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于发布证券研究报告的信息隔离墙机制，下列选项中，错误的是（ ）。
A 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构 B 担任上市公司股票增发 C 担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司 D 证券公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .金融市场的首要功能是（ ）。
A 价格发现 B 资金融通 C 提供流动性 D 风险管理
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起（ ），不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
A 40日内 B 50日内 C 60日内 D 70日内
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（ ）功能。
A 资金融通 B 价格发现 C 风险管理 D 提供流动性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .以下操作体现金融市场风险管理功能的是（ ）。
A 债券持有者将持有的证券卖出实现资金回笼 B 银行票据的持有者在票据到期前将持有的票据进行贴现 C 持有未到期外汇应收账款的出口商，通过外汇远期 D 外汇市场产生不同货币的兑换价格供投资者选用
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（ ）。
A 15年 B 6年 C 7年 D 5年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用，这种融资方式指的是（ ）。
A 直接融资 B 间接融资 C 公开融资 D 私人融资
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .按照《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。①守法合规②诚实信用③忠实客户利益④控制风险
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
