[单选题]
融资融券业务中，获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（ ）申请换发经营证券业务许可证。
A .证券行业协会
B .证券交易所
C .中国证监会
D .证券登记结算机构
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习题解析
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1 .根据《证券法》第二百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的（ ）。①责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款③单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告④单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款
A ①② B ①③ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .托管人应当按照有关法律法规履行下列（ ）受托人职责。①安全保护基金、集合计划财产，准时将公司行为信息通知合格境内投资者，确保基金、集合计划及时收取所有应得收入②确保基金、集合计划的份额净值按照有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同规定的方法进行计算③按照有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同的规定以受托人名义或其指定的代理人名义登记资产④每月结束后7个工作日内，向中国证监会和国家外汇管理局报告境内机构投资者境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报
A ①②③④ B ①②③ C ②③ D ②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的认定及法律责任，表述错误的是（ ）。
A 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导，是指证券交易所 B 根据《证券法》第二百零七条规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款 C 根据《证券法》第二百零七...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .（ ）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。
A 《证券法》 B 《证券公司监督管理条例》 C 《证券公司融资融券业务管理办法》 D 《转融通业务监督管理试行办法》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .根据《刑法》第一百八十五条之一规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（ ）万元以下罚金。
A 3；30 B 2；20 C 1；10 D 3；20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（ ）个交易日内报交易所备案。
A 2 B 3 C 5 D 7
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .一般来说，证券市场融资活动的方式不包括下列（ ）。
A 股票融资 B 大宗商品融资 C 债券融资 D 投资基金融资
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含（ ）。①约定融资融券交易所涉及的权益处理事项②合同应明确载人因火灾、地震等不可抗力③合同应明确约定合同成立与生效条件、合同期限、合同份数等事项④合同应约定适用的法律和争议处理方式
A ①②③④ B ②③ C ①②③ D ③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体指的是（ ）。
A 证券发行人 B 上市公司 C 证券持有人 D 证券监管人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
