[单选题]
关于合格境内机构投资者境外证券投资业务，下列说法中，正确的是（ ）。①合格境内投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当按照“交易佣金属于集合计划持有人的财产；境内机构投资者、投资顾问有责任代表持有人确保交易质量”的原则进行②合格境内投资者应当根据市场情况、产品特性等在募集方案中设定合理的额度规模上限，向国家外汇管理局备案，并按照有关规定到国家外汇管理局办理相关手续③国家外汇管理局依法批准单个合格境内投资者境外投资额度④合格境内投资者可以转让或转卖投资额度
A .①②③④
B .①②③
C .②③
D .②③④
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习题解析
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1 .在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款。
A 1～10万元 B 20～200万元 C 30～600万元 D 50～800万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .储蓄国债（凭证式）的特点包括（ ）。Ⅰ.购买方便 Ⅱ.变现灵活Ⅲ.可上市转让，流通性好 Ⅳ. 以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好
A Ⅰ B Ⅲ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于合格境内机构投资者境外证券投资业务，下列说法中，正确的是（ ）。①取得合格境内投资者资格的证券公司可以通过设立集合计划等方式募集资金，运用所募集的资金投资于境外证券市场②合格境内投资者、投资顾问挑选、委托境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信责任，并按照有关规定对投资交易的流程、信息披露、记录保存进行管理③集合计划应当投资于中国证监会规定的金融产品或工具④合格境内投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格
A ①②③④ B ①②③ C ②③ D ②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列不属于基金合同当事人的是（ ）。
A 基金托管人 B 基金监管者 C 基金管理人 D 基金份额持有人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列属于储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）区别的有（ ）。Ⅰ.发行对象不同 Ⅱ.付息方式不同Ⅲ.流通方式不同 Ⅳ.债权记录方式不同
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列属于基金份额持有人享有的权利的是（ ）。①分享基金财产收益②参与分配清算后的剩余基金财产③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
A ①② B ②③ C ①③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为（ ）。
A 一般债券和专项债券 B 一般债券和实物债券 C 专项债券和收入债券 D 专项债券和实物债券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .托管人可以委托符合下列（ ）条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务。①在中国境外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管②最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币③有足够的熟悉境外托管业务的专职人员；具备安全保管资产的条件④具备安全、高效的清算、交割能力
A ①②③④ B ①②③ C ②③ D ②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。
A 30万元以上60万元以下 B 违法所得1倍以上5倍以下 C 3万元以上30万元以下 D 违法所得1倍以上10倍以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
