[多选题]
在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券的人员一般包括（ ）。
A .证券交易场所的从业人员
B .证券监督管理机构的工作人员
C .法律
D .证券公司和证券登记结算机构的从业人员
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习题解析
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1 .根据《证券法》规定，证券交易所上市规则规定的上市条件，应当对发行人的（ ）等提出要求。
A 经营年限 B 财务状况 C 法人子女学业情况 D 最低公开发行比例
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据《证券法》规定，公开发行公司债券，应当符合的条件包括（ ）。
A 不具备健全且运行良好的组织机构 B 具备健全且运行良好的组织机构 C 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 D 最近十年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .发行人及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他信息披露义务人，应当及时依法履行信息披露义务。信息披露义务人披露的信息，应当（ ），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A 真实 B 完整 C 准确 D 通俗易懂
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .发行人因（ ）给投资者造成损失的，发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。
A 欺诈发行 B 虚假陈述 C 其他重大违法行为 D 合法发行
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
6 .证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、 内部管理、业务经营有关的信息和资料，任何人不得（ ）等。
A 泄露 B 隐匿 C 伪造 D 篡改
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
