证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、 内部管理、业务经营有关的信息和资料，任何人不得（　　）等。

1 .发行人及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他信息披露义务人，应当及时依法履行信息披露义务。信息披露义务人披露的信息，应当（　　），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

A 真实 B 完整 C 准确 D 通俗易懂

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券的人员一般包括（　　）。

A 证券交易场所的从业人员 B 证券监督管理机构的工作人员 C 法律 D 证券公司和证券登记结算机构的从业人员

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .发行人因（　　）给投资者造成损失的，发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。

A 欺诈发行 B 虚假陈述 C 其他重大违法行为 D 合法发行

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .《证券法》禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。（　　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-25

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