关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法错误的是（　）。

1 .证券公司对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（　）。

A 五次 B 三次 C 一次 D 二次

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动属于（　）。

A 证券经纪业务 B 证券自营业务 C 证券承销与保荐业务 D 证券投资顾问业务

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .关于证券公司的IB业务，下列表述错误的是（　）。

A 证券公司开展IB业务须配备必要的业务人员，公司总部至少有2名 B 期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理开户 C 证券公司应当按照合规 D 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .会计师事务所申请证券资格时，其净资产不少于（　）。

A 500万元 B 300万元 C 50万元 D 600万元

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报（　）备案。

A 中国证券业协会 B 证监会 C 国务院 D 中国人民银行

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（　）。

A 6个月 B 8个月 C 5个月 D 3个月

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述错误的是（　）。

A 本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理秩序以及投资者（即股东 B 本罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体 C 本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪 D 本罪行为人的罪过实质是诈...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .虽然宏观经济风险总是潜在的，但是在多数情况下，它是隐藏在经济系统内部的，并不会明显地表现出来，只是到了一定的时候才会暴露出来，这是指宏观经济风险的（　）。

A 潜在性 B 隐藏性 C 累积性 D 扩散性

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .以下不属于非法金融业务活动的是（　）。

A 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款 B 未经依法批准，以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资 C 非法发放贷款 D 制造

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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