[单选题]
关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成,叙述错误的是( )。
A .本罪侵犯的客体是复杂客体,即国家对证券市场的管理秩序以及投资者(即股东
B .本罪的主体主要是单位,自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体
C .本罪在主观上无论故意,还是过失都构成本罪
D .本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券
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习题解析
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1 .关于证券公司的IB业务,下列表述错误的是( )。
A 证券公司开展IB业务须配备必要的业务人员,公司总部至少有2名 B 期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则,明确办理开户 C 证券公司应当按照合规 D 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .会计师事务所申请证券资格时,其净资产不少于( )。
A 500万元 B 300万元 C 50万元 D 600万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报( )备案。
A 中国证券业协会 B 证监会 C 国务院 D 中国人民银行
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法错误的是( )。
A 涉及人数较少 B 手段隐蔽 C 蔓延速度快 D 欺骗性强
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )。
A 6个月 B 8个月 C 5个月 D 3个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .虽然宏观经济风险总是潜在的,但是在多数情况下,它是隐藏在经济系统内部的,并不会明显地表现出来,只是到了一定的时候才会暴露出来,这是指宏观经济风险的( )。
A 潜在性 B 隐藏性 C 累积性 D 扩散性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .以下不属于非法金融业务活动的是( )。
A 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款 B 未经依法批准,以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资 C 非法发放贷款 D 制造
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单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .信用风险的特征不包括( )。
A 客观性 B 全面性 C 可控性 D 周期性
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单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中,信息披露违法责任人员的责任大小,在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定时,不需要考虑的方面是( )。
A 在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 B 知情程度和态度 C 职务 D 工作经历
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
